第一章　總　則

       第三條　資金來(lái)源為：省級財政一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營(yíng)預算等安排的資金，引導基金投資收益及退出資金，中央財政安排用于基金的相關(guān)資金，社會(huì )捐贈（捐助）資金及社會(huì )資本等。引入社會(huì )資本，需按程序報批后實(shí)施。
       第四條　引導基金采取認繳制，分期出資。省級財政根據財政狀況和引導基金的投資進(jìn)度分期出資，資金投向按年度投資計劃和政策導向統籌安排。
       第五條　引導基金主要通過(guò)參股等方式，與其他出資人合作發(fā)起設立基金或增資已設立的基金。引導基金投資的各類(lèi)基金統稱(chēng)為引導基金的子基金。引導基金原則上不單獨出資設立子基金，另有規定的除外。經(jīng)投資決策機構批準，引導基金可以直接投資項目。
       第六條　引導基金實(shí)行決策與管理相分離的機制，按照“政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理、滾動(dòng)發(fā)展”的原則運行。

第二章　管理架構和職責

       第七條　引導基金實(shí)行基金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì )）、基金管理委員會(huì )辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì )辦公室）、引導基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）三層管理架構。管委會(huì )是引導基金的投資決策機構；管委會(huì )辦公室負責管委會(huì )日常工作，設在省財政廳；基金管理公司負責引導基金的投資運作。
       第八條　管委會(huì )主任由省政府常務(wù)副省長(cháng)兼任，副主任由省政府分管副秘書(shū)長(cháng)和省財政廳廳長(cháng)兼任。成員單位包括省發(fā)展改革委、省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省審計廳、省地方金融監管局等部門(mén)。研究事項涉及其他省級部門(mén)時(shí)，相關(guān)部門(mén)參加會(huì )議。
       管委會(huì )主要職責：
       （一）審定引導基金發(fā)展戰略規劃，確定主要投資方向及投資原則；
       （二）審議引導基金管理等制度及管委會(huì )議事規則等；
       （三）審定引導基金年度投資計劃；
       （四）審議引導基金年度工作報告；
       （五）承擔省政府交辦的其他工作。
       第九條　省財政廳為政府投資引導基金的主管部門(mén)，承擔管委會(huì )辦公室職責。
       （一）擬定引導基金管理實(shí)施細則、資金監管、績(jì)效評價(jià)、管委會(huì )議事規則等制度；
       （二）擬定引導基金的發(fā)展戰略、規劃、年度投資計劃等；
       （三）牽頭落實(shí)管委會(huì )決定事項，定期向管委會(huì )報告引導基金的投資運行情況；
       （四）負責監督引導基金年度投資計劃執行以及管理運作；
       （五）負責引導基金的績(jì)效評價(jià)管理工作；
       （六）協(xié)調省級相關(guān)部門(mén)為子基金管理提供服務(wù)等；
       （七）管委會(huì )交辦的其他事項。
       第十條　為提高引導基金管理和投資決策的科學(xué)性、有效性，管委會(huì )下設監督委員會(huì )和咨詢(xún)委員會(huì )，由管委會(huì )辦公室負責召集。
       監督委員會(huì )對引導基金投資業(yè)務(wù)合法合規性、運營(yíng)情況、績(jì)效評價(jià)等事項開(kāi)展監督，提出建議。監督委員會(huì )設委員若干名，由省級有關(guān)部門(mén)和金融機構、基金參與方推薦，經(jīng)管委會(huì )辦公室提名，管委會(huì )聘任。
       咨詢(xún)委員會(huì )對引導基金的發(fā)展戰略、運作管理和重要投資決策等提出專(zhuān)業(yè)的評價(jià)意見(jiàn)。咨詢(xún)委員會(huì )由行業(yè)委員和專(zhuān)家委員組成。行業(yè)委員由省級相關(guān)部門(mén)推薦；專(zhuān)家委員從科研院所、金融機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等單位中遴選，經(jīng)管委會(huì )辦公室提名，管委會(huì )聘任。
       第十一條　基金管理公司由陜西財金投資管理有限責任公司出資組建，為引導基金管理人。主要職責是：
       （一）根據引導基金發(fā)展戰略和年度投資計劃，負責公開(kāi)征集子基金投資需求；
       （二）負責引導基金的投資、管理、退出與清算等；
       （三）監督子基金投資運作情況，定期向基金主管部門(mén)報送運行情況；
       （四）基金主管部門(mén)交辦的其他事項。
       第十二條　省級有關(guān)部門(mén)主要職責：
       （一）研究提出年度行業(yè)投資規劃和子基金設立需求；
       （二）建立行業(yè)投資項目庫，發(fā)布行業(yè)投資信息和需求，提供適合子基金投資的相關(guān)項目推介和對接服務(wù)；
       （三）會(huì )同基金管理公司制定子基金設立方案，遴選子基金管理人；
       （四）配合基金主管部門(mén)做好子基金的監督管理和績(jì)效評價(jià)等工作。

第三章　投資方向和方式

       第十三條　引導基金的投資應符合國家和我省產(chǎn)業(yè)政策導向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃、區域發(fā)展戰略，所投領(lǐng)域應具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎條件，能夠有效帶動(dòng)我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
       第十四條　引導基金重點(diǎn)投向新興產(chǎn)業(yè)、現代服務(wù)業(yè)、現代農業(yè)、基礎設施和公共服務(wù)等領(lǐng)域，支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、科技成果轉化、傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級等。重點(diǎn)投資方向隨國家和我省相關(guān)政策變化適時(shí)調整。
       第十五條　引導基金的主要投資方式為：投資設立子基金、投資市縣（區）政府投資基金、配套國家相關(guān)基金，以及省委、省政府確定的其他投資方式。
       第十六條　引導基金投資類(lèi)型分為三類(lèi)：區域發(fā)展類(lèi)，指投資市縣政府發(fā)起設立的子基金；產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(lèi)，指投資一般競爭性領(lǐng)域的子基金；現代農業(yè)類(lèi)，指投資現代農業(yè)領(lǐng)域的子基金。
       對區域發(fā)展類(lèi)子基金投資比例一般不高于子基金總規模的20%；對落實(shí)國家和我省區域發(fā)展戰略的子基金，投資比例可適當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(lèi)子基金投資比例一般不高于總規模的30%；對于早中期創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、準公益性或其他需扶持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。對現代農業(yè)類(lèi)子基金投資比例一般不高于總規模的30%；對于農業(yè)科技成果轉化、產(chǎn)業(yè)扶貧等領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。
       引導基金配套國家相關(guān)基金的，執行國家相關(guān)規定。
       第十七條　子基金的設立形式：省委、省政府批準設立、省級有關(guān)部門(mén)發(fā)起設立、其他市場(chǎng)化主體發(fā)起設立等。
       經(jīng)省委、省政府批準設立的子基金，由省級有關(guān)部門(mén)按規定程序報批。省級有關(guān)部門(mén)發(fā)起設立的子基金，符合引導基金投資規定的，由省級有關(guān)部門(mén)會(huì )同基金管理公司按市場(chǎng)化原則組建，按程序報批。其他市場(chǎng)化主體發(fā)起設立或申請投資的子基金，由基金管理公司按規定出具書(shū)面投資建議書(shū)，按程序報批。
       第十八條　引導基金以公開(kāi)方式征集子基金，或對已設基金增資，嚴格執行公開(kāi)征集、申報立項、審查審核、盡職調查、投資決策、社會(huì )公示、協(xié)議簽署、資金撥付、投后管理等程序。
       第十九條　引導基金和子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
       （一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
       （二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品；
       （三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
       （四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的的可轉債除外）；
       （五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；
       （六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
       （七）國家法律法規禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四章  運行管理和退出

       第二十條  引導基金參股設立子基金或對已設基金增資，子基金應當符合以下條件（經(jīng)管委會(huì )另行批準的除外）：
       （一）子基金應注冊在省內，依法合規開(kāi)展業(yè)務(wù)；
       （二）子基金投向省內企業(yè)的比例原則上不低于子基金總額的50%；其中對投資方向是創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的子基金，可放寬至不低于引導基金對子基金出資額的150%。
       子基金投資省外企業(yè)的投資額符合以下條件之一的，可計算為子基金投資省內的資金:
       1．在子基金存續期內，省外的被投企業(yè)注冊地遷至我省，或被省內企業(yè)收購；
       2．省外的被投企業(yè)通過(guò)設立子公司將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)我??；
       3．被投企業(yè)注冊地為陜西對口支援地區。
       第二十一條　子基金投資項目，在符合市場(chǎng)化投資前提下，優(yōu)先從省級相關(guān)部門(mén)建立的投資項目庫中選擇。
       第二十二條　子基金管理機構公開(kāi)選聘，應當符合以下基本條件：
       （一）注冊在省內或在省內有常設分支機構,有固定辦公場(chǎng)所；
       （二）有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制；
       （三）有資金募集能力和管理咨詢(xún)、創(chuàng )業(yè)輔導等服務(wù)能力；
       （四）有相關(guān)領(lǐng)域的投資管理或從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)良好；
       （五）有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，無(wú)違法違規記錄。
       第二十三條　引導基金與其他出資人的出資，應按協(xié)議約定同比例到位。各出資方按照“收益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，引導基金僅以出資額為限承擔有限責任。引導基金不得向其他出資方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規、政策制度另有規定的除外。
       第二十四條　子基金依照章程或協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出。引導基金向子基金派出代表，監督子基金的投資和運作，不參與子基金的日常管理。
       第二十五條　引導基金和子基金的資金實(shí)行專(zhuān)用賬戶(hù)管理，由具備資質(zhì)的金融機構進(jìn)行托管。引導基金的托管機構采取競爭性方式選擇確定，子基金的托管機構由子基金管理人確定。
       第二十六條　引導基金、子基金的管理機構按約定提取管理費。引導基金管理費根據績(jì)效評價(jià)結果確定，子基金管理費按照行業(yè)慣例由各出資人共同協(xié)商確定，應在相關(guān)協(xié)議中明確約定。
       第二十七條　引導基金和子基金應遵守國家法律法規和產(chǎn)業(yè)政策，健全內部控制、風(fēng)險管理、投資決策等制度。
       第二十八條　引導基金對子基金的投資，應在子基金存續期滿(mǎn)、或存續期內達到預期目標時(shí)，按照協(xié)議和章程約定的方式適時(shí)退出。
       第二十九條　引導基金在退出時(shí)應按照國有產(chǎn)權管理有關(guān)規定，采取拍賣(mài)、招投標、協(xié)議轉讓等方式進(jìn)行。應聘請有資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行評估，評估結果作為確定引導基金投資退出價(jià)格的重要參考。
       第三十條　引導基金和其他出資人應在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導基金可無(wú)需其他出資人同意直接退出：
       （一）子基金方案確認后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續；
       （二）引導基金出資撥付子基金賬戶(hù)一年以上，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；
       （三）子基金或投資項目未按約定投資的；
       （四）子基金其他出資人出資未按約定時(shí)間到位；
       （五）管理機構或投資經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法按約實(shí)現政策目標的；
       （六）其他不符合協(xié)議或章程約定情形的。
       第三十一條　引導基金投資存續期滿(mǎn)、清算或退出時(shí)，應及時(shí)將本金和投資收益全部收回，繳入引導基金專(zhuān)用賬戶(hù)，按程序用于引導基金滾動(dòng)發(fā)展或上繳國庫?！?/span>

第五章　激勵和監督

       第三十二條　基金主管部門(mén)根據基金投資協(xié)議按年度對引導基金、子基金開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，有效應用績(jì)效評價(jià)結果。根據需要可委托第三方機構開(kāi)展績(jì)效評價(jià)。
       第三十三條　引導基金以投資收益為限，可對社會(huì )資本出資方給予一定讓利。讓利與否及讓利幅度根據子基金所處行業(yè)及績(jì)效評價(jià)結果等因素合理確定，具體實(shí)施細則由省財政廳制定。
       第三十四條　根據績(jì)效評價(jià)結果，引導基金對未完成年度投資目標的子基金暫停投資，對出現重大投資失誤的停止投資乃至更換管理人，并對子基金管理人實(shí)行信用記錄管理。
       第三十五條　引導基金、子基金建立季報和年報報告制度?；鸸芾砉径ㄆ谙蚬芪瘯?huì )辦公室報告基金運行情況。
       第三十六條　引導基金、子基金應當接受財政、審計部門(mén)的監督、審計。發(fā)現問(wèn)題的，依法依規處理。

第六章　附　則

       第三十七條　本辦法由省財政廳負責解釋。
       第三十八條　本辦法自印發(fā)之日起施行?！蛾兾魇‘a(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（陜政辦發(fā)〔2015〕107號）同時(shí)廢止。